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代理交易是什么?什么是代理交易
作者:罗蒙财经   日期:2020-09-12 09:17:29    阅读:370
  

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代理交易是什么?什么是代理交易代理交易.也称委托交易,是指基金作为交易一方,而其关联人以基金或交易对手代理人的身份进行的交易。该交易也分为关联人作为一般代理人的交易、关联人作为经纪人的交易和关联人作为证券承销商的交易三种。关联人进行代理交易容易使关联人为博取交易对手的种种好处或基金的额外报酬而指使荃金进行不公平的交易,从而损害基金的利益。为此,1940年分别对L述三种代理交易作了相应的限制。对于一般代理交易section17规定:已经注册投资公司的关联人不得以代理人的身份为/I句/几r)投资公司或受该公司控制的另一家公司买卖财产而获取报酬。代理交易是什么?什么是代理交易而对关联人作为经纪人的交易,由于基金关联人自己作为基金的经纪商.其可以直接从丛金财产重收取佣金,因此,从金关联人可能与革金约定较高的佣金费率图利自己。为此,美国法在肯定这种交易可以进行的同时,重点对关联人向从金收取的佣金作了限制.,dionl7具体规定厂关联人作为经纪商应取得的合理佣金。但是,如果SEC按照保护公共利益和基金持有人权益的原则允许收取更高的佣金时除外。再者,鉴于关联人作为证券承销商容易在证券前景并不乐观的时候向从金一倾销”滞销证券,损害基金的利益section对基金购买关联人承销的证券作一r一般性的禁止。代理交易是什么?什么是代理交易同时.该条又授权SFC可以在保护持有人利益的范围内自行颁布条例或根据投资公司的申请发布指令,有条件或无条件地对这种交易给予相应的豁免。为此SEc制定了Rule10f一3规则。

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